董事會審計委員會度履職情況匯報

時間：2024-08-15 11:11:53 工作匯報我要投稿

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董事會審計委員會2015年度履職情況匯報

　　下面小編帶來了董事會審計委員會2015年度履職情況匯報，歡迎大家閱讀。

董事會審計委員會2015年度履職情況報告

董事會審計委員會2015年度履職情況匯報

　　大商股份有限公司(以下稱“公司”)董事會審計委員會根據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》、《公司章程》、《大商股份有限公司董事會審計委員會議事規(guī)則》和《大商股份有限公司董事會審計委員會年度審計工作規(guī)程》等的有關(guān)規(guī)定，本著勤勉盡責(zé)的原則以及對全體股東負責(zé)的精神，切實、認(rèn)真履行職責(zé)�，F(xiàn)就公司董事會審計委員會2015年度履職情況匯報如下：

　　一、審計委員會基本情況

　　公司第八屆董事會審計委員會成員由五名董事組成，其中獨立董事三名。委員會召集人由具有專業(yè)會計資格的獨立董事胡詠華擔(dān)任。

　　二、審計委員會年度會議召開情況

　　報告期內(nèi)，公司共召開十二次審計委員會會議，其中現(xiàn)場會議一次，具體情況為：

　　會議召開時間

　　方式

　　審計委員會會議審議通過議案

　　2015年3月4日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)于為控股子公司提供擔(dān)保的議案》

　　2015年3月23日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)于為控股子公司提供擔(dān)保的議案》

　　2015年4月13日

　　現(xiàn)場會議

　　通訊表決

　　《2014年年度報告和年度報告摘要》、《2014年年度財務(wù)報告》、《2014年年度利潤分配預(yù)案》、《關(guān)于續(xù)聘會計師事務(wù)所并支付其2014年度審計費用的議案》、《大商股份有限公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》、《關(guān)于與大商集團有限公司互相提供擔(dān)保的議案》、《大商股份有限公司內(nèi)部控制審計報告》

　　2015年4月23日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司2015年第一季度報告》

　　2015年6月17日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)于為大商集團有限公司提供擔(dān)保的議案》

　　2015年8月27日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司2015年半年度報告》

　　2015年9月7日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)于為控股子公司提供擔(dān)保的議案》

　　2015年10月20日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)聯(lián)交易公告》

　　2015年10月27日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司2015年第三季度報告》

　　2015年11月2日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司2015年第三季度主要經(jīng)營數(shù)據(jù)的議案》、《大商股份有限公司關(guān)于計提商譽減值準(zhǔn)備的議案》

　　2015年12月3日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)于為控股子公司提供擔(dān)保的議案》

　　2015年12月11日

　　通訊表決

　　《大商股份有限公司關(guān)聯(lián)交易公告》、《大商股份有限公司關(guān)于為大商集團有限公司提供擔(dān)保的議案》

　　三、 2015年度主要工作情況

　　(一)監(jiān)督及評估外部審計機構(gòu)工作

　　1. 評估外部審計機構(gòu)的獨立性和專業(yè)性

　　大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)(以下稱“大華”)為公司上市后一直聘用的外部審計機構(gòu)，具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)的資格，能較好的完成公司委派的各項工作，并自聘任以來一直遵循獨立、客觀、公正的職業(yè)準(zhǔn)則，符合監(jiān)管部門及公司的相關(guān)要求。

　　2. 討論和溝通審計范圍、審計計劃、審計方法及在審計中發(fā)現(xiàn)的重大事項

　　報告期內(nèi)，我們以會議和通訊的方式與大華討論和溝通審計范圍、審計計劃、審計方法，并確定年度財務(wù)報告審計工作的時間安排，督促事務(wù)所在約定時限內(nèi)提交審計報告。

　　3. 監(jiān)督和評估外部審計機構(gòu)是否勤勉盡責(zé)

　　我們認(rèn)為大華所對公司進行審計期間勤勉盡責(zé)，遵循了獨立、客觀、公正的

　　職業(yè)準(zhǔn)則。

　　(二)指導(dǎo)內(nèi)部審計工作，協(xié)調(diào)內(nèi)、外部審計之間的溝通

　　報告期內(nèi)，我們認(rèn)真審閱了公司的內(nèi)部審計工作計劃，并認(rèn)可該計劃的可行

　　性，同時督促公司內(nèi)部審計機構(gòu)嚴(yán)格按照審計計劃執(zhí)行，并對內(nèi)部審計出現(xiàn)的問題提出了指導(dǎo)性意見。經(jīng)審閱內(nèi)部審計工作報告，我們未發(fā)現(xiàn)內(nèi)部審計工作存在重大問題的情況。

　　為更好的使內(nèi)部審計及相關(guān)部門與大華進行及時有效的溝通，我們在聽取了雙方的訴求意見后，積極進行了相關(guān)協(xié)調(diào)工作，以求達到用最短的時間完成相關(guān)審計工作，提高審計效率。

　　(三)審核公司的財務(wù)信息及其披露

　　我們認(rèn)真審閱了報告期內(nèi)公司對外披露的財務(wù)報告，認(rèn)為公司財務(wù)報告是真實、完整和準(zhǔn)確的，披露及時、準(zhǔn)確，不存在相關(guān)的欺詐、舞弊行為及重大錯報的情況，且公司也不存在重大會計差錯更正、重大會計政策及估計變更、涉及重要會計判斷的事項、導(dǎo)致非標(biāo)準(zhǔn)無保留意見審計報告的事項。

　　報告期內(nèi)，各位審計委員盡職盡責(zé)，與大華保持良好的溝通，提出專業(yè)指導(dǎo)意見，同時也督促和勉勵公司要及時、準(zhǔn)確、完整的披露財務(wù)報告。

　　(四)審查公司內(nèi)控制度，對重大關(guān)聯(lián)交易進行審計

　　審計委員會與公司內(nèi)部控制相關(guān)部門一直保持良好的溝通。關(guān)注公司的內(nèi)部控制自我評價，聽取年審會計師對公司內(nèi)部控制的意見和建議。

　　我們對《大商股份有限公司日常關(guān)聯(lián)交易的議案》進行審議，認(rèn)為公司預(yù)計發(fā)生關(guān)聯(lián)交易定價公允，符合上市公司及股東的整體利益，公司及控股子公司與相關(guān)關(guān)聯(lián)方日常關(guān)聯(lián)交易系公司正常經(jīng)營需要，不存在不合乎法律規(guī)定的關(guān)聯(lián)交易。

　　四、總體評價

　　報告期內(nèi)，我們依據(jù)《上海證券交易所上市公司董事會審計委員會運作指引》以及公司制定的《審計委員會議事規(guī)則》等的相關(guān)規(guī)定，恪盡職守、盡職盡責(zé)的履行了審計委員會的職責(zé)。

　　新的一年里，審計委員會將繼續(xù)按照相關(guān)規(guī)定和監(jiān)管要求，發(fā)揮所長、勤勉盡責(zé)，進一步推動公司內(nèi)控制度持續(xù)優(yōu)化和經(jīng)營效率有效提高。

　　大商股份有限公司第八屆董事會審計委員會

　　2016年4月5日

　　(以下無正文，為《大商股份董事會審計委員會委員關(guān)于其2015年度履職情況報告》的簽字頁)

　　審計委員會委員簽名：

　　牛鋼

　　王志敏

　　胡詠華

　　孫廣亮

　　陳弘基